ConvergEx使RealTick適應新的SEC訪問規則

代理經紀人和貿易技術公司ConvergEx Group在其執行管理系統(EMS)中增加了功能，以幫助客戶遵守今天生效的管理市場準入的新規則。ConvergEx的Multi-asset類EMS RealTick 10現在結合了增強的風險管理解決方案，可以滿足美國監管機構證券交易委員會(SEC)對未經過濾的訪問的禁令。

新規定禁止經紀交易商在沒有適當的交易前風險控制的情況下允許客戶直接在股票市場上交易。經紀人將被要求建立，記錄和維護一套風險管理控制和監督程序的系統，以管理與市場準入有關的風險。

為了幫助其客戶遵守新規則，RealTick 10現在包括一個應用程序，該應用程序允許經紀人管理其交易客戶的交易前風險控制，信貸和保證金限制，并實時監控風險。這包括交易前的風險控制–與價格，交易規模，交易頻率，投資組合百分比，當日總成本和利益沖突有關–賣空管理;以及信用額度和保證金限制。

ConvergEx RealTick首席執行官斯圖爾特·布雷斯洛(Stuart Breslow)表示：“嵌入嚴格的控件，為中介機構和客戶提供符合當前法規要求的工具，這是任何交易技術的組成部分。” “我們提供的這些額外控制措施為經紀人提供了所需的協助，以使其符合市場準入規則并在客戶交易時管理其風險。”

盡管美國證券交易委員會(SEC)裸體訪問禁令的核心要素已于今天生效，但該禁令的某些方面已被推遲。其中之一涉及控制和程序的實施，以確保通過經紀人系統發送的訂單不會超過預設的信用或資本門檻。另一方將推遲對固定收益證券實行裸露訪問禁令的出臺。